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冰科医疗原董事长内幕交易常铝股份 巨亏400万元近日，湖南证监局公布一起内幕交易的行政处罚，在2016年常铝股份收购冰科医疗的重组事项中，冰科医疗原董事长内幕交易“常铝股份”股票，最终亏损逾400万元。 当事人：彭照峰，男，1963年4月1日出生，住山东省烟台市莱山区，原系烟台冰科医疗科技股份有限公司（836516.OC）董事长。
经查，2016年6月12日，常铝股份董事会秘书孙连键在国金证券引荐下，与方源资本见面，双方就重组初步达成共识。2016年7月1日，孙连键等一行3人来冰科医疗实地考察，与董事长彭照峰在办公室见面，双方对于重组事情都比较感兴趣，表达了进一步沟通的意愿。 2016年7月13日，常铝股份与方源资本一行6人再次来到冰科医疗与彭照峰单独见面，就常铝股份收购冰科医疗达成一致意见，约定具体的内容可以后面再谈。 2016年8月4日，常铝股份张某、孙某某在国金证券常某某、龚某的陪同下到方源资本拜访，方源资本张某、郑某、赵某一起出面接待，主要是谈估值的问题。会后，常某打电话给方源资本张某转达常铝股份同意将估值提高到18倍。 2016年9月7日，郑某收到常铝股份孙某某发过来的最新稿框架协议，给出18倍估值，大概8.1亿元，业绩对赌两年4500万元、6000万元利润，方源资本认可了这份协议。 2016年9月8日，冰科医疗、常铝股份分别发布《重大事项停牌公告》、《关于筹划发行股份及支付现金购买资产事项的停牌公告》，拟8.1亿元收购冰科医疗100股权。 湖南证监局表示，上述常铝股份发行股份及支付现金购买冰科医疗股权的事项，属于法定内幕信息。该内幕信息敏感期为2016年8月4日至2016年9月8日，彭照峰为该内幕信息的知情人。彭照峰从2016年7月1日开始就直接参与了相关工作，并且后续都知悉常铝股份重组并购谈判进程。 彭照峰内幕交易“常铝股份” 在2016年8月22日至2016年9月8日期间，彭照峰通过安排其配偶孙某荣操作李某美账户、朋友郭某操作其本人实名账户买入常铝股份股票，四个账户合计买入466.05万股，成交金额4737.66万元，经深交所计算亏损410.22万元。
湖南证监局认为，彭照峰的上述行为违反了《证券法》第七十三条，构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 听证中，彭照峰代理人提出如下申辩意见：第一，其个人在冰科医疗持股比例很小仅4%多一点，是挂名董事长，不是法定代表人，并没有参与重组的深度谈判，并未全部知悉方源资本和冰科医疗的重组过程，购买“常铝股份”是基于重组后会有良好的发展前景和长期投资价值。第二，彭照峰深刻认识到内幕交易的危害性和法律严肃性，希望考虑其交易常铝股份实际亏损巨大，恳请酌情其减免行政处罚。 经复核，湖南证监局认为：第一，彭照峰未参与谈判全过程，未全部知悉重组过程，并不能否定其是内幕知情人员，必须遵守不能买卖相关证券品种的法定义务，对此申辩意见，我局不予采纳。第二，我局在调查中未发现彭照峰具有《中华人民共和国行政处罚法》规定的从轻或减轻行政处罚的情节，且内幕交易金额巨大，我局对其申请酌情减免处罚的意见不予采纳。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，湖南证监局决定：对彭照峰处以60万元罚款。 不过，上述收购最终以告吹收场。据常铝股份2016年11月8日公告，经过反复讨论，各方仍无法达成一致意见，经公司审慎研究，决定终止收购冰科医疗股权事项。 山西泽图咨询， 是山西地区专注服务于公司企业等各类型商业组织与团体的咨询辅助机构； 专注提供包括： 企业发展战略咨询与数据调研； 财务、人资等各专业领域专题问诊咨询与管理工具应用培训； 企业文化导入与高绩效团队建设辅导； 外宣建站服务与CRM客户管理平台部署； 营销催化落地与业绩倍增运营策划执行。 核心伙伴包括： 山西地区企业微信部署服务商； 用友财务系统核心代理伙伴； 广州凡科核心代理； 北京易维云核心代理； 上海爱客CRM客户管理系统核心代理。 |
